日本有机农产品认证方法介绍(二)——管理体系、认证检查条款

3 有机JAS技术标准要求的管理体系 管理体系包含8个部分：管理方针、组织概要、内部规程、记录的作成和档案管理、内部审计、合同内容的确认、教育与训练、达规判定规程等等。 管理方针：要求形成书面文件，内容必须包含“生态环境或自然环境的保护”、“环境的可持续性”、“轮作体系(适地适种)”、“土地肥力培养”、“地域资源的循环利用”等，此外还需陈述“开始有机农业的原委”、“生产目标或理念”、“农法的特征”等。 各种规程：即各种从事JAS生产的程序文件，通过实施这些文件确保栽培的农产品能够符合有机标准，列出了各种规程及记录(大约80种)目录的一览表。并详细提示了规程必须记载的内容：1)各种品种的栽培规程：如种子和种苗的选定及处理方法，播种及育苗方法，基肥和追肥的施肥管理方法，病虫害防除方法，对来自水源及周遍的污染的防范和处理方法，异常和问题发生时的处理或报告，收获的方法(包括防止与一般产品混合的措施和不合格产品的处理)；2)机械及器具的休整、清扫规程：如使用前的清洗方法、机械器具类的修整或校正方法，需要进行消毒时的方法及消毒后的处理；3)货批管理规程：有机识别货批编号的编号方法；从收获到出货的各道工序的货批编号的管理方法；4)收获后各道工序的规程：如从田地到加工厂的运送方法，加工厂的接受检查程序，筛选、调制、清洗的作业程序，临时保管方法(与一般产品的区分方法、有机标示等)，包装、捆扎的作业程序，不合格产品的处理方法；5)出货规程：如包装产品的保管方法，出货程序(与一般产品的区分方法)，不合格产品的处理方法；6)客户投诉的处理：如接到客户投诉后的处理方法，客户投诉的记录，客户投诉原因调查和改正、预防措施；7)向认证机构的报告及接受监察的规程：如认证机构的监察计划、年栽培计划、栽培结果、达规判定累计、生产消耗及未达规产品的数量、销售记录等；8)记录管理规程：如各种规程及记录编制和变更管理方法等；9)内部审计规程：如内部审计计划、责任及权限、发现缺陷时的整改措施、整改措施效果评估等； 10)合同内容的确认：如合同及定单要求事项的确认方法，合同及定单内容更改措施等等；11)教育、训练规程：必要的教育、训练内容和目的，认证机构培训班的参加情况等等；12)达规判定标示的实施规程：生产过程的监察实施程序，进行达规判定标示程序，达规标示产品的出货方法，达规检查记录的保存(3年以上)，接受认证机构的检查、监察的必要事项。还列举了各种需要保存的记录，如：组织及设施：从事有机农产品生产的人员名单，生产管理及达规判定的组织图，生产管理执行者的姓名及资格，达规判定执行者的姓名及资格，农田、田地、加工实施等面积及周围地图。内部规程：年栽培计划、田地巡查记录，培肥、堆肥管理记录，病虫害、杂草对策等管理记录，收获记录(各批次数量)，种子、种苗购买证明(无消毒证明、购买单据等)，使用资料的说明书及产品安全数据表，水源的水质检查记录，合同栽培、委托加工等外协合同，非航空防治领域证明，与农户关于防止污染的协议等。 机械及器具类的修整、清扫：如清扫、维修、校正记录。 收获后的作业：从田地到加工厂的运送规定，加工厂接受记录，运送、筛选、调制、清洗、储藏、包装等各道工序的各货批作业记录(需要明确记录损耗、不合格产品数量)，加工、保管实施等的防虫、防鼠记录。出货：定货单，出、入库、结存记录，损耗、未达规产品、退货产品等记录。 客户投诉的处理：客户投诉内容及处理记录，投诉原因调查及改正、预防措施的记录。 向认证机构的报告及接受监察：以往的监督、检查记录，经过达规判定农产品的包装和标示，改善事项改正记录，认证内容更改的报告和记录，栽培及收获结果记录，销售记录，一般产品收获及销售记录。 其他规程：各种程序文件及记录，内部审计计划和实施记录、整改计划、相关改进措施的验证记录。合同内容的确认、更改记录，培训记录或培训班学习证明。 达规判定标示的实施：自查记录、达规判定实施记录，有机标志管理台帐。 作业记录的通常内容有：日期、天气和气温、田地编号、记录者或作业者的签名，面积、栽培品种，巡视的实施状况和指出的问题，对被指出问题的对策，机械类清扫和维修状况等。 要求生产作业指导书中包含的内容有：作业程序和作业指示，紧急时的对应方法，发行责任者，管理责任者，发行日期，文件受控号(含版本次数)等。 4 认证检查条款 检查条款系表格形式，其栏目有：管理科目、进展、确认科目的详细内容、必要的记录、规程、备注等。分成21类如种苗、栽培、计划、施肥、病虫害、锄草、收获、设施、资材、农场内加工、收获、筛选、送出货、清扫、合作社管理、客户投诉管理、加工厂周围环境、卫生管理、农场周围环境、废弃物的处理、废水的处理等，每一部分均设计检查2～4个项目并列举了必要的规程和必要的记录(我国GAP检查条例未提及)，显示出重视实证。比如：种苗确认科目有，“各种作物的种苗是由哪里提供的?”，检查“是否具有种苗的购买或票据”，“是否有种苗采集数量的记录”；又“种苗经过了什么样的处理?”，检查“是否能取得无消毒无处理证明书”、“用何种方法筛选的”，要求有《种子、种苗筛选规程》及种苗管理记录；又“能否确认种苗处理的药剂内容”，检查“是化学药品需附产品安全表(MSDS)”、“包衣种子需要取得并附上包衣涂层剂的MSDs”；还查“种苗用的水应有问题?”，要求有《水质管理规程》，和水质分析结果、水质改善方法。 栽培：引水和排水的方法，水质检查结果应无问题，还需查取水口上游情况。另有“栽培方法中应有非有机风险”，需查是否投用禁止使用的物料。是否有发生人为失误的危险(指定负责人员)，种苗的栽培上应无污染源，播种、定植、施肥、除草、病虫害管理、收获等期间应有实施对在田地中使用的机械器具的管理(如清洗等)，需要检查《栽培管理规程》、《机械器具管理规程》及相关记录等。 计划：是否制定栽培计划，品种、栽培田地、收获预定的计划制定，栽培方法的确认，需要检查《栽培计划制定规程》及历年的栽培计划。 施肥：“能否确认使用肥料内容”，检查肥料说明书、肥料配制记录；“肥料应有非有机风险”，检查施肥规程、施肥实施记录、原材料的生产者保证书。 物资：“能否确认投入物资的内容”，检查物资说明书，购买票据类；“投用物资是否有非有机风险”，检查物资投用的规程，投用记录，制造商检验报告书，需要检查《物质投用规程》及记录等；“物资存储场所”，检查是否有拿错其他产品的可能性，是否保存着多余或不需要的物资，需检查《物资管理规程》。 农场内加工：“包装是否有问题”，是否使用正确的包装材料，包装上制造日期及保存期限是否有错误，需检查《包装管理规程》及包装记录；“作业流程是否有误?”，检查有否可能混入其他包装线物品，与其他包装线是否交叉，检查《产品出货规程》及相关登记；“再利用产品管理”，检查产品损耗的处理方法，再利用产品的判断标准是否明确，是否记录了再利用产品的制造结果，检查应有《产品再利用规程》；“加工生产线是否有非有机风险”，应有发生人为失误的危险性，确定作业人员，能否确定原料加工，生产线的清扫、包装和出货作业的日期，能否确认所使用水的质量，检查有否《加工规程》及包装或加工记录等；“机械、器具的管理是否规范合理”，机械、器具是否经过清扫、清洗，是否进行定期的维修保养，检查应有《机械、器具管理规程》及相关记录；“卫生管理应有问题?”，检查是否有防虫防鼠对策及作业现场卫生情况，有否《卫生管理规程》及清扫记录。 收货：应有收货时的非有机风险的管理，检查有否防止因人为失误而导致混入的措施，能否确定负责人和执行人，检查有否《收货方法规程》及收货记录。 筛选：“筛选时的区分管理”，能否确定责任者和执行者，筛选时是否有非有机风险，防止因人为失误而导致混入的措施，应有《筛选作业规程》及记录等。 发送、出货：“发送记录的确认”、“运输工具的清洁”、“达规标识的管理”、，检查发送目的地、发送人员、数量、安全防护措施、达规标识等应准确无误，发送车辆应清洁、药剂喷洒应有记录、应控制冷藏车温度及有防虫措施。 清洁：“应有对田地、加工厂、保管设施及使用的机械器具类的清洁记录”及《清洁操作规程》。 生产管理：检查管理组织会议记录，组织机构(图)、章程、与生产者的合同；对生产人员培训(职责、卫生、防止污染的措施等)；内部监察及实施效果，应有《培训管理规程》、《内部监察管理规程》等。 管理：检查“质量投诉的处理”是否恰当，有否《质量投诉管理规程》及记录；“对不可预测事态的危机管理”，检查紧急时的处理程序是否明确及报告程序是否明确，应有《危机管理规程》。 加工厂周围环境：检查“厂区周围的环境是否清洁”。 一般卫生：检查“是否实施作业人员的卫生、健康管理”，“产品、原料中非有机品及药品混入的有无”。周围环境：检查周围环境有无污染的风险及农场的水源管理状况。 废弃物的处理：检查各类废弃物的处理方法及物流过程图是否明确?有否处理程序?处理主管人员、执行者职责是否明确?有否处理记录? 废水的处理：检查废水的处理及排出流程图是否明确?有否处理程序?处理主管人员、执行者职责是否明确?有否处理记录? (未完待续)

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